Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán

Ngày hỏi:13/11/2018

Tôi là Nguyễn Hùng, hiện tôi đang tìm hiểu quy định của pháp luật về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ giao dịch chứng khoán. Nhưng có thắc mắc muốn nhờ Ban biên tập giải đáp và cung cấp thông tin giúp, cụ thể là quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào? Tôi có thể tìm hiểu vấn đề này tại văn bản pháp luật nào? Mong sớm nhận được phản hồi từ Ban biên tập, chân thành cảm ơn! (016***)

    Nội dung này được Ban biên tập Thư Ký Luật tư vấn như sau:

    • Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán
      (ảnh minh họa)
    • Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 13 Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2012 về Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:

      1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:

      a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho thành viên và cho khách hàng của thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký của khách hàng;

      b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;

      c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

      d. Kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua Cổng giao tiếp điện tử;

      đ. Thu phí theo quy định;

      e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

      2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

      a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 47 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành;

      b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

      c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của khách hàng theo quy định của pháp luật;

      d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của VSD;

      đ. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng;

      e. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp, phí quản lý thành viên theo quy định của Bộ Tài Chính;

      g. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

      Trên đây là nội dung quy định về quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán. Để hiểu rõ hơn về vấn đề này, bạn nên tham khảo thêm tại Quyết định 02/QĐ-VSD năm 2012.

      Trân trọng!


    Nguồn:

    THƯ KÝ LUẬT
    Nội dung tư vấn trên đây chỉ mang tính tham khảo, Quý độc giả cần xem Căn cứ pháp lý của tình huống này để có thông tin chính xác hơn.
    Ý kiến bạn đọc
    CĂN CỨ PHÁP LÝ CỦA TÌNH HUỐNG NÀY
    Hãy để GOOGLE hỗ trợ bạn